美國(guó)當(dāng)?shù)貢r(shí)間11月19日，美國(guó)商務(wù)部下屬工業(yè)安全局低調(diào)公布了針對(duì)關(guān)鍵新興基礎(chǔ)技術(shù)的出口管制框架意見(jiàn)，向美國(guó)國(guó)內(nèi)業(yè)界征集反饋。根據(jù)該文件，美將把人工智能、量子計(jì)算等14個(gè)領(lǐng)域的產(chǎn)品及技術(shù)納入出口管制目錄，實(shí)施嚴(yán)格監(jiān)管和審查。此事引起美國(guó)內(nèi)外的廣泛關(guān)注，被視為美國(guó)政府對(duì)尖端科技采取保護(hù)政策的又一標(biāo)志性事件。

全面覆蓋下一輪科技革命核心技術(shù)領(lǐng)域

該框架的基礎(chǔ)是美國(guó)國(guó)會(huì)2018年捆綁《國(guó)防授權(quán)法》通過(guò)的《出口管制改革法案》。根據(jù)這一法案，商務(wù)部有權(quán)批準(zhǔn)針對(duì)涉及敏感商品和技術(shù)的出口管制，擴(kuò)大美國(guó)出口管制目錄。工業(yè)安全局此份框架意見(jiàn)是商務(wù)部落實(shí)該法的具體步驟。在1個(gè)月的征求意見(jiàn)期結(jié)束后，商務(wù)部將推出最終版的管制目錄。

當(dāng)前意見(jiàn)稿中包含的14個(gè)領(lǐng)域的產(chǎn)品幾乎全面覆蓋了下一輪科技革命的核心技術(shù)和顛覆性技術(shù)。其中，人工智能領(lǐng)域包括當(dāng)今人工智能領(lǐng)域全部的主流算法、模型和基礎(chǔ)硬件技術(shù)。在量子計(jì)算領(lǐng)域，清單包括量子計(jì)算、量子加密和量子傳感，覆蓋該領(lǐng)域的主要應(yīng)用技術(shù)。3D打印、機(jī)器人、先進(jìn)材料、基因工程、合成生物學(xué)等前沿技術(shù)也位列其中。除此之外，商務(wù)部對(duì)于高超音速動(dòng)力學(xué)、腦機(jī)接口等前沿技術(shù)也沒(méi)有放過(guò)。

綜合來(lái)看，一旦美國(guó)按照這一名錄開(kāi)展嚴(yán)格的出口限制，他國(guó)將無(wú)法獲得美國(guó)的先進(jìn)科技產(chǎn)品，新一輪科技革命的擴(kuò)散速度將被大幅放緩。

新管制框架損人不利己，很難全部實(shí)施

由于該框架直接影響美國(guó)龐大科技產(chǎn)業(yè)的切身利益，將遭遇國(guó)內(nèi)激烈反彈。從美國(guó)商務(wù)部的初衷看，公布該框架的主要意義在于開(kāi)啟與美國(guó)產(chǎn)業(yè)界的協(xié)商互動(dòng)，共同完善框架內(nèi)容。因此，當(dāng)前框架名單所包含范圍過(guò)于廣泛，缺乏具體內(nèi)容。

新管制措施也將引發(fā)美國(guó)主要盟友的施壓和批評(píng)。新措施的目的是保持美國(guó)在相關(guān)領(lǐng)域的領(lǐng)先地位，而非出于國(guó)家安全原因，這意味著歐洲、日本等不受美國(guó)傳統(tǒng)出口管制限制的國(guó)家也在新措施管轄之內(nèi)。歐洲和日本在科技方面與美國(guó)捆綁較深，一些美國(guó)公司將海外總部、研發(fā)中心或數(shù)據(jù)處理中心設(shè)在美國(guó)境外，其正常業(yè)務(wù)將受到嚴(yán)重沖擊。歐洲、日本的一些科技公司以美國(guó)技術(shù)和系統(tǒng)為基礎(chǔ)，并與美國(guó)高科技產(chǎn)業(yè)形成互補(bǔ)關(guān)系，該措施既不利于這些日歐企業(yè)延續(xù)業(yè)務(wù)，也會(huì)影響美國(guó)本土的科技創(chuàng)新能力。

從美方所列出的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)看，新管制框架最終可能會(huì)有以下調(diào)整：第一，受到限制的技術(shù)領(lǐng)域會(huì)得到進(jìn)一步細(xì)化，美方會(huì)在人工智能、3D打印等已經(jīng)相對(duì)成熟的技術(shù)前加入限定條件或限定領(lǐng)域，如具備全球領(lǐng)先水平的人工智能技術(shù)，具備某具體精度的3D打印技術(shù)等，并根據(jù)技術(shù)發(fā)展隨時(shí)調(diào)整限定條件。之前美國(guó)針對(duì)芯片、超級(jí)計(jì)算機(jī)等科技含量較高的產(chǎn)品也采取類似管制方式。第二，縮小受管制目標(biāo)國(guó)范圍，同時(shí)強(qiáng)化技術(shù)再出口限制。美方并不希望這一新措施影響美國(guó)的“海外科技研發(fā)生態(tài)圈”，因此將對(duì)一些與美國(guó)關(guān)系密切的盟友適度放寬，但美國(guó)將采取更嚴(yán)格的再出口限制，阻止相關(guān)技術(shù)流向美國(guó)的主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。第三，側(cè)重于生產(chǎn)設(shè)備而非消費(fèi)性產(chǎn)品。美國(guó)仍然看重海外市場(chǎng)，不可能“倒洗澡水的時(shí)候把孩子也一起倒掉”，因此，美國(guó)的最終限制對(duì)象仍然將側(cè)重于具有生產(chǎn)能力的基礎(chǔ)性設(shè)備與技術(shù)。

美管制大網(wǎng)層層鋪開(kāi) 中國(guó)需做好最壞準(zhǔn)備

保護(hù)美國(guó)科技領(lǐng)先地位和戰(zhàn)略性科技資源已經(jīng)成為特朗普政府的重大國(guó)家安全關(guān)切之一，此次豐富出口管制名單是保護(hù)美國(guó)科技的步驟之一。在此之前，美國(guó)已通過(guò)外國(guó)投資委員會(huì)（CFIUS）改革法案，重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)人工智能等前沿領(lǐng)域的海外投資審查。美國(guó)執(zhí)法部門也同期加強(qiáng)了對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵犯、商業(yè)竊密、違反保密規(guī)定等行為的打擊力度。雖然美國(guó)沒(méi)有明說(shuō)，但各界都清楚中國(guó)是美國(guó)系列措施的主要針對(duì)對(duì)象。

此次出口管制改革雖然在短期內(nèi)不會(huì)影響中美兩國(guó)之間的科技產(chǎn)品貿(mào)易，但從中長(zhǎng)期來(lái)看，美國(guó)正在逐步減少中國(guó)“接觸”美國(guó)先進(jìn)技術(shù)的渠道，尋求將中國(guó)科技發(fā)展水平限制在與美國(guó)保持代差的水平之上。這不僅意味著中國(guó)的關(guān)鍵科技產(chǎn)業(yè)鏈面臨著美方脅迫的風(fēng)險(xiǎn)，也意味著美國(guó)正在尋求與中國(guó)科技產(chǎn)業(yè)鏈的某種脫鉤，尋找新的產(chǎn)業(yè)合作伙伴。

在這種情況下，中國(guó)所面臨的不僅是關(guān)鍵零部件斷供或短缺的風(fēng)險(xiǎn)，也可能面臨著美國(guó)不再允許中國(guó)使用其科研開(kāi)發(fā)平臺(tái)的風(fēng)險(xiǎn)。中國(guó)需要在集中攻關(guān)關(guān)鍵零部件和完善基礎(chǔ)科研體系建設(shè)中做好平衡，打好科技產(chǎn)業(yè)的“地基”，形成一個(gè)獨(dú)立自主、富有競(jìng)爭(zhēng)力的科研生態(tài)圈。